证监江淮动力会1号公告！司度、中信期货、国信期货等5公司交纳6.85亿和解金，司度案迎来大结局

【】震动业界的上海司度案总算迎来大结局。 1月20日，证监会挂网2020年第1号公告。公告表明，上海司度、富安达基金、中信期货、千石本钱、国信期货及其有关工作人员，就其涉嫌违背账户办理有关规则以及财物办理事务有关规则的案子，向证监会请求行政宽和。

近来，证监会与上述请求人达到行政宽和，五家请求人别离交纳行政宽和金人民币6.7亿元、180万元、1000万元、235万元、100万元，并按协议要求采取了必要措施加强公司的内控办理，证监会依照规则停止对请求人有关行为的查询、审理程序。

五家公司共交纳6.85亿宽和金

2015年1月1日至2015年7月31日期间，上海司度托付财物办理组织建立多个财物办理方案，并操控、运用财物办理方案开立的账户进行了买卖，其行为涉嫌违背账户办理运用的有关规则。

证监会以为，富安达基金、中信期货、千石本钱、国信期货为满意上海司度买卖需求，为其建立财物办理方案，供托付人操控、运用，其行为涉嫌违背财物办理事务的有关规则。 近来，上海司度等5家公司向证监会请求行政宽和，别离交纳行政宽和金人民币6.7亿元、180万元、1000万元、235万元、100万元，合计6.85亿元，并按协议要求采取了必要措施加强公司的内控办理。

司度是谁？2015年曾做空A股

2015年，是中国证券史上最浓墨重彩的一年。

这一年，牛市和大跌行情齐飞，“前所未有的大救市”随后便紧迫发动，但一些境外实力却趁机做空A股。

上海司度正是其中之一。

其时，它是沪深买卖所发布的24个反常买卖账户之一，其使用多家组织违规展开两融事务。据《财新》报导，到2015年7月31日账户被约束买卖时，上海司度账面余额为10亿元。

工商信息显现，上海司度为外国法人独资，仅有一家股东为CITADEL GLOBAL TRADING S.AR.L。说起鼎鼎有名的Citadel，该公司总部坐落美国芝加哥，由KennethGriffin创立，是全球最大的对冲基金之一。其官网介绍，公司旗下办理财物310亿美元。

该公司获得了美国组织出资者杂志评选的2015年度最佳股票型对冲基金办理者和年度最佳组织对冲基金办理者。前美联储主席伯南克于2015年4月宣告出任该对冲基金高级顾问，任职至今，为Citadel的出资委员会剖析全球经济和金融问题。

而在2014年11月份出资人改变前，司度其实有两位股东，还有一位是深圳市中信联合创业出资有限公司。材料显现，深圳市中信联合创业出资有限公司成立于2001年9月，注册本钱为7000万元，金石出资有限公司是其法人股东之一；而金石出资有限公司其实又是中信证券的专业直接出资子公司。

三家组织被罚后又“平反”

2015年，中信证券等曾公告收到中国证监会查询通知书，该次查询的规模是公司在融资融券事务展开过程中，存在违背《证券公司监督办理条例》第八十四条“未依照规则与客户签定事务合同”规则之嫌。

通过近2年的查询，2017年5月，中信证券、海通证券、国信证券团体公告称，因此前违规向上海司度供给融资融券事务，证监会拟作出行政处罚，对中信证券、海通证券、国信证券、国信期货别离罚款3.08亿元、254万元、1.04亿元，并没收违法所得，并对有关责任人给予正告及罚款。国信证券子公司国信期货也因与上海司度有关原因被罚54.08万元。

详细来看，三家券商被罚原因均是客户开户时刻过短；一起被罚的国信期货，则是由于客户高频买卖体系直接接入国信证券货台体系下单，国信期货作为财物办理人既不参加账户操作，也不进行实时监控，未能有用实行财物办理人的责任。

转机的是，2018年11月5日晚间，以上三家组织公告称，收到中国证监会结案通知书，以为公司与上海司度融资融券有关事务涉案违法现实不成立，决议该案结案。