10月28日讯34亿定增刚落地不久，嘉元科技就因可转债有关问题收到广东证监局的罚单。可转债保荐券商、保荐代理人、管帐师事务所、签字注册管帐师一起被罚。
10月28日，广东证监局发表三则罚单，除嘉元科技及三名高管被处分外，长江证券作为嘉元科技2020年可转债继续督导的保荐组织，韩松、梁彬圣作为嘉元科技2020年可转债的签字保荐代理人，因在实行继续督导期间，未尽到勤勉尽责职责，未发现嘉元科技存在的有关问题，而被广东证监局采纳出具警示函的行政监管办法。
担任嘉元科技审计事务的立信管帐师事务所及2名注册管帐师，也因审计执业中存在问题而被采纳出具警示函的行政监管办法。
广东证监局相同对嘉元科技采纳责令改正办法，对嘉元科技董事长、财政担任人、董秘采纳出具警示函办法。
跟着全面注册制的接近，监管层继续加强监管力度，标准发行人内部操控及信息发表，催促券商等各类中介组织实行好“看门人”职责，做到诚笃守信、归位尽责。
现场查看暴出问题
依据《上市公司现场查看规矩》，广东证监局对嘉元科技进行了现场查看，长江证券作为嘉元科技2020年可转债的保荐组织，具有继续督导职责，对有关作业进行了延伸查看。
通过现场查看，广东证监局发现，长江证券在实行继续督导职责的过程中未尽到勤勉尽责职责，未发现嘉元科技存在的几大问题：
一是存在研制费用管帐处理信息发表不精确；
二是征集资金运用信息发表不精确；
三是内部操控存在缺点及发表的有关内控点评信息不符。
一起广东证监局核对发现，长江证券出具的《关于嘉元科技2020年度继续督导现场查看陈述》、《关于嘉元科技2020年度征集资金寄存与实践运用状况专项核对定见》、《关于嘉元科技2020年度继续督导盯梢陈述》、《关于嘉元科技2021年半年度继续督导盯梢陈述》等4份文件未实在、精确反映嘉元科技的上述问题。
广东证监局以为，长江证券及两名签字保代韩松、梁彬圣，对上述违规行为负有首要职责，依据《证券发行上市保荐事务办理办法》第六十五条的规则，广东证监局决议最长江证券和韩松、梁圣彬采纳出具警示函的行政监管办法，并要求长江证券对有关职责人员进行内部问责，并在一个月内向广东证监局提交整改陈述、内部问责状况，并抄送上交所。
广东证监局指出，长江证券及有关保代应仔细吸取教训，实在完善办理准则和内部操操控度实行和有关问题的标准整改作业履行状况，定时对保荐事务内部操控的有用性进行全面点评，保证保代、项目协办人及有关事务人员勤勉尽责，严格操控危险，进步执业质量。
34亿定增刚落地
嘉元科技于2001年建立，2015年10月挂牌新三板，2019年7月经东兴证券保荐在科创板上市。公司首要产品为超薄锂电铜箔和极薄锂电铜箔，首要用于锂离子电池的负极集流体，是锂离子电池职业重要根底资料。该公司是宁德年代、宁德新能源、比亚迪等在锂电铜箔资料的中心供货商。
值得注意的是，10月19日，嘉元科技34亿定增成果刚出炉，此次主承销商中信证券。有24家组织参加定增，终究确认17家发行目标，包含财通基金、诺德基金、嘉实基金、农银汇理基金等闻名公募组织，安联稳妥、百年人寿等险资组织，江西国控本钱、宁德市国资等当地国资，摩根大通、芜湖信达降杠杆出资办理合伙企业、国投战略性新兴产业出资基金等闻名组织。
10月28日，广东证监局相同出具行政监管办法决议书，对嘉元科技采纳责令改正办法，对嘉元科技董事长、财政担任人、董秘采纳出具警示函办法。
有商场观念以为，若上述监管办法在更早时刻做出，或许会对定增批阅发生必定影响。但记者采访资深投行人士，其以为，该罚单及有关违规问题并不构成定增的底子性障碍，本次处分更多是监管部门对各方的一种警示。
受罚保代均为资深保代
依据《证券发行上市保荐事务办理办法》第二十八条，保荐组织应当针对发行人的具体状况，确认证券发行上市后继续督导的内容，督导发行人实行有关上市公司标准运作、信守许诺和信息发表等职责，审理信息发表文件及向中国证监会、证券买卖所提交的其他文件，并承当下列作业：
一是督导发行人有用实行并完善避免控股股东、实践操控人、其他有关方违规占用发行人资源的准则；
二是督导发行人有用实行并完善避免其董事、监事、高档办理人员利用职务之便危害发行人利益的内操控度；
三是督导发行人有用实行并完善保证有关买卖公允性和合规性的准则，并对有关买卖发表定见；
四是继续重视发行人征集资金的专户存储、出资项目的施行等许诺事项；
五是继续重视发行人为别人供给担保等事项，并发表定见；
六是中国证监会、证券买卖所规则及保荐协议约好的其他作业。
长江证券在继续督导的过程中，未能发现发行人各项不标准行为，做出不恰当的督导点评，对此也存在不行推脱的职责。
依据中证协官网数据，长江证券两位受罚保代均为资深保代，均有超10年以上的从业经历。韩松2008年参加中金财富，2013年转入中泰证券，此前执业为“一般证券事务”，2014年1月变更为“保荐代表人”，2017年12月参加长江证券。而在2021年12月，韩松曾因广东明珠集团非公开发行股票的项目而被广东证监局监管处分。
图为长江证券保代韩松保荐信息，曾有一次负面执业名誉信息
梁彬圣2010年以“一般证券事务”在中银世界执业，2014年变更为“保荐代表人”，2016年参加中信证券，2019年转入长江证券。
图为长江证券保代梁彬圣保荐信息，没有有负面执业名誉信息
在2020年的发行保荐书中，韩松为长江证券承销保荐的事务总监，梁彬圣为长江证券承销保荐的实行总经理，先后担任7个项目。
2022年上半年，长江保荐完结IPO项目2单，商场排名并排第18位。债券方面，主承销债券25只，规划90.53亿元；其间，企业债7只，规划22.65亿元；公司债18只，规划67.88亿元，非金融企业债款融资东西26只，规划22.56亿元；当地债81只，规划36.7亿元。
