暂停新增客户一年，海顺投000920股票顾六项违规惹重罚，误导宣传、承诺收益、无证展业成行业“老毛病”

9月1日讯证券投顾安排的处置一直在加码。湖南证监局最新对海顺证券出资咨询有限公司湖南分公司采纳责令改正，并暂停新增客户一年的行政监管办法，因该公司在展业过程中存在六大违规事项。 图为湖南证监局关于对海顺投顾湖南分公司采纳责令改正并暂停新增客户办法的决议 湖南证监局表明，海顺投顾湖南分公司应进行仔细整改，强化内部操控，处置有关责任人员，并对仍处于有用协议期内的客户，做好客户服务作业。该局还要求海顺投顾湖南分公司“暂停”新增客户一年期满后，应向其提交书面整改陈述，该局将视整改状况安排查看检验。

实践上，本年以来，监管层对展业过程中存在乱象的投顾公司坚持“重拳出击”的情绪。除了海顺投顾，年内还有巨丰投顾、武汉中证通、山东神光、和讯科技、广东科德等安排被罚。上海证华、上海森阳两家老牌投顾公司更是在本年3月被直接吊销证券服务事务答应。

结合上述各类罚单，记者注意到，监管采纳监管办法呈现两大特色：

一是监管频率加重。以巨丰投顾为例，该公司旗下广州、重庆两家区域分公司在一个月内被当地证监局出具罚单。中证协官网最新数据公示，现有证券出资咨询公司仅有81家。

二是处置力度保持高压。此次湖南证监局对海顺投顾湖南分公司采纳暂停新增客户的约束时长拉到了一年，而在本年受罚投顾公司中，还遭到如此处置成果的是巨丰投顾重庆分公司。不过这个约束时长全体在本年各地监管局出具的罚单中并不多见，多数是暂停3个月或半年，在2021年、2020年，也仅几家投顾公司被如此约束。

有业界人士在受访时表明，投顾公司的乱象引起愈加严厉的监管情绪，暂停新增客户带来的影响很大，由于公司事务拓展会显着受阻，用户的信任感会有所下降。这么多罚单对商场上很多投顾公司而言不是“小警钟”的敲响，应当引起分外注重。

误导宣扬、许诺收益，六大违规多为“职业通病”

海顺投顾归于老牌投顾公司。揭露材料显现，海顺投顾创立于1997年3月，1998年第一批取得中国证监会出资咨询资历，是宁波区域仅有一家经由中国证监会核准的正规证券出资咨询公司，公司在浙江、上海、湖南、安徽等地均有分支安排。

记者注意到，依据湖南证监局下发的监督办理办法决议书，海顺投顾湖南分公司存在的违规事项如下：

单个未在中国证券业协会注册挂号为证券出资参谋的人员向客户供给出资主张；

出资者恰当性办理不标准；

向客户供给证券出资参谋服务环节执业不标准；

证券出资参谋事务推行环节存在误导性宣扬、向客户许诺收益；

事务推行环节留痕办理不到位。

本年以来，海顺投顾湖南分公司并没有被监管出具其他罚单。但记者注意到，地处湖南区域的投顾公司或存在许多通病，值得重视。在2021年年末，湖南证监局曾密布对三家投顾公司采纳了监管办法，包含民众证券出资咨询有限公司长沙分公司、湖南巨景证券出资参谋有限公司以及盈亚证券出资咨询有限公司等。这三家投顾公司别离存在下述违规行为：

湖南巨景证券出资参谋有限公司存在证券出资参谋事务内控办理准则不健全；出资者恰当性办理不标准；事务推行环节留痕办理不到位；向客户供给证券出资参谋服务环节执业不标准。

盈亚证券出资咨询有限公司未在中国证券业协会注册挂号为证券出资参谋的人员向客户供给出资主张；证券出资参谋服务过程中存在向客户许诺收益；事务推行过程中存在未公平对待客户。

民众证券出资咨询有限公司长沙分公司存在单个未在中国证券业协会注册挂号为证券出资参谋的人员向客户供给出资主张；证券出资参谋事务内控办理准则不健全；出资者恰当性办理不标准；证券出资参谋服务过程中存在向客户许诺收益；事务推行环节留痕办理不到位。

细看上述四家公司存在的违规事项，不难发现，出资者恰当性办理不标准、证券出资参谋服务过程中存在向客户许诺收益、事务推行环节留痕办理不到位等问题是屡次呈现。这或是投顾公司不容忽视的“通病”。

证监会：坚持“零忍受”作业方针，严厉冲击

聚集本年以来被罚的投顾公司，记者发现，在投顾资质、事务展开流程上违规，一起事务推行、客户吸引行为不标准，且进行了误导性营销宣扬，这些违规条目屡次呈现在各地证监局发布的罚单中，可谓是职业“痼疾”。

3月23日，北京证监局对和讯科技采纳责令改正监管办法。经查，和讯科技存在证券出资参谋对过往成绩进行误导性营销宣扬、事务推行环节留痕办理不到位等问题。

同月，安徽证监局对武汉中证通出资咨询有限公司合肥分公司采纳了责令改正的办法。经查，该公司存在实践运营地址与工商注册地址不符，职工办理混乱，事务环节留痕不到位，财政未交总部统一办理等多个问题，终究被安徽局要求责令改正。

仍在3月，山东监管局对山东神光司采纳责令改正的行政监管办法。该公司在展开证券出资咨询事务中，存在向客户发送误导性信息和变相许诺收益的状况。

本年7月，广东证监局以为巨丰投顾广州分公司存在合规办理准则制定不完善，留痕办理、客户恰当性办理及客户回访作业不到位等问题，因而被该局采纳责令改正的监督办理办法。

7月，巨丰投顾重庆分公司被责令改正并暂停新增客户1年，原因如下：一是未在中国证券业协会挂号为证券出资参谋的人员向客户供给证券出资主张；二是证券出资参谋向客户供给证券出资参谋服务时，未向客户奉告出资参谋名字和挂号编码；三是证券出资参谋事务推行和客户吸引行为不标准，对出资参谋服务才能和过往成绩进行误导性的营销宣扬。

同样在7月，广东科德因多个事项被广东证监局责令暂停新增客户3个月，原因如下：内部操操控度、合规办理机制不健全；公司CRM系统存在缝隙；无出资参谋执业资历人员向客户供给出资主张；向客户供给出资主张时，未奉告证券出资参谋的名字及其挂号编码、出资危险自担等内容；客户恰当性办理不到位；单个客户的事务推行、供给服务环节不标准；留痕办理作业不到位等。

记者注意到，在吊销上海证华、上海森阳两家老牌投顾公司资历时，证监会曾对这类安排的监管作业论述了作业理念与后续布置。

证监会称，近年来，证监会依照“零忍受”作业方针，继续加强对证券出资咨询安排的监管法律，实在保护资本商场平稳健康发展。证监会称，作出上述决议是监管部门从严冲击咨询范畴违法行为，进一步进步违法本钱的重要行动。

下一步，证监会将坚决贯彻落实中办、国办印发的《关于依法从严冲击证券违法活动的定见》，坚持“零忍受”作业方针，安身防备化解金融危险和保护出资者合法权益，严厉冲击证券出资咨询安排各类违法违规行为，保护商场揭露公平公平的次序，着力构建行政、刑事、民事的全方位立体式追责系统，刻画杰出商场生态。