年烽火电子内第三家券商接持续督导违规罚单，光大证券收警示函，投行全链条监管加强

6月6日讯继续督导阶段的罚单似有增多之势，年内第三张有关罚单发布。

6月6日，江苏证监局发表一则罚单显现，光大证券被采纳出具警示函办法。经查，光大证券作为纳芯微和帝科股份首发上市保荐组织，在继续督导进程中存在违规景象。 今年以来，已有至少有3家券商及保荐代表人，因保荐企业上市后继续督导违规问题被罚。对券商继续督导进程的监管，是全链条强化监管的重要组成部分，保荐代表人未勤勉实行继续督导责任成为上交所2023年一季度通报的五类典型事例之一。

两继续督导项目齐出问题

光大证券的违规首要触及两大方面，继续督导陈述与实践内容不共同是首要问题。

一是2021年11月24日，光大证券出具的关于帝科股份2021年继续督导作业现场查看陈述称，帝科股份已发表的公告与实践状况共同，但帝科股份同期股票鼓励计划草案中股票鼓励颁发目标的公告内容与实践状况不符。

二是2022年8月23日，光大证券出具的帝科股份2022年继续督导作业现场查看陈述称，帝科股份内部准则的树立与实行不存在问题，但帝科股份同年度内控自我点评陈述称其财政陈述内控存在缺点，有关事项首要会集发生在2022年上半年度。

三是2022年8月26日，光大证券出具的关于纳芯微2022年半年度继续督导盯梢陈述称，纳芯微对子公司的内部操控健全并得到有用实行，与纳芯微对子公司合规性办理存在缺点的现实不符。

四是光大证券在对纳芯微商誉减值测验和帝科股份人员独立性的核对中，未勤勉尽责实行审慎核对责任，核对定论不谨慎。

江苏证监局指出，光大证券未能依照有关规则的严厉实行继续督导有关要求，除被给予上述警示函外，公司需在十个作业日内提交关于纳芯微和帝科股份继续督导状况书面阐明，江苏证监局将继续注重公司对江苏辖区内上市公司的继续督导作业状况。

刚因债承被严峻正告

在上述罚单的前一日，光大证券被严峻正告，涉四平城投债款融资东西违规发行。

6月5日，我国银行间商场买卖商协会公告，光大证券作为四平城投有关债款融资东西的主承销商，存在以下违背银行间债券商场有关自律办理规矩的行为。

一是光大证券清晰知悉并详细参加两家投资人向四平城投收取大额财政赞助的操作，推进有关债款融资东西的违规发行，干与了债款融资东西的发行利率，违背了发行公平、公平、揭露的准则；二是自律问询阶段供给信息不实在、不精确、不完整；三是发行定价作业未遵从公平准则，未同发行人签署簿记建档利率区间确认书；四是发行计划关于承销方法的发表不精确。 根据银行间债券商场有关自律规则，经自律处置会议审议，我国银行间商场买卖商协会对光大证券予以严峻正告，责令其针对本次事情中暴露出的问题进行全面深化的整改。

光大证券回应称，公司高度注重上述问题，对有关问题展开了全面自查自纠，深化整改，避免再次发生类似问题，对有关责任人将进行严厉追质问责。

强化全链条监管

对地方证监局发表的信息整理发现，今年以来，包含上述光大证券在内至少有3家券商及保荐代表人，因保荐企业上市后继续督导存在问题被罚。

4月6日，西藏证监局发表罚单信息显现，中信证券及其两位保代徐欣、宋永新被采纳出具警示函办法的决议。

经查，中信证券作为华钰矿业初次揭露发行并上市项目保荐组织，在2017年至2018年6月继续督导作业中存在以下问题，一是对有关方及有关买卖现场查看不到位，未坚持应有的作业审慎并展开审慎核对，未能督导发行人有用避免有关方违规占用发行人资金；二是对销售收入及首要客户反常改变核对不充沛，未采纳充沛的核对程序。

5月14日，东北证券发布公告，公司收到证监会行政处罚事前奉告书，东北证券涉嫌在豫金刚石2016年非揭露发行股票及继续督导期间未勤勉尽责案，已由证监会查询结束，证监会依法拟对东北证券做出行政处罚。

证监会指出，东北证券上述行为涉嫌违背法律规则，根据当事人的违法现实、性质、情节与社会损害程度，根据有关规则，证监会拟决议对东北证券责令改正，给予正告，没收保荐业务收入188.68万元，并处以566.04万元罚款；关于国庆、葛建伟给予正告，并别离处以20万元罚款；对郑克国、张旭东给予正告，并别离处以10万元罚款；对傅坦给予正告，并处以5万元罚款。

保荐组织在对上市后继续督导进程的违规问题，正越来越遭到监管层的注重，这亦是全链条强化监管的重要组成部分。

5月份，上交地点职业内部发表了一季度会员自律监管作业状况通报，2023年一季度上交所对会员单位及其从业人员采纳各类自律办理办法合计31次。

上交所通报了五类典型事例，其间之一便是保荐代表人未勤勉实行继续督导责任，该景象遭到上交所注重。

其间说到，某券商作为继续督导保荐组织，在实行继续督导责任中未能及时发现上市公司的资金占用违规问题，在知晓资金占用事项后未能及时向证监会陈述，且出具的继续督导盯梢陈述中有关描绘与现实不符，未能实在、精确地反映上市公司违规问题。