[广新集团]中融货币增利基金(建行增利货币基金)

中融现金增利钱银商场基金2018年半年度陈述摘要

（上接D324版）

（1)基金办理人持有本基金基金份额的买卖费用按商场揭露的买卖费率核算并付出；

（2）期间申购/买入总份额：含盈利再投、转换入份额；期间换回/卖出总份额：含转换出份额；

（3）关于分级基金，份额的分母选用各自等级的份额。

6.4.8.4.2陈述期末除基金办理人之外的其他相关方投本钱基金的状况

份额单位：份

中融现金增利钱银C

6.4.8.5由相关方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

本基金的银行存款由基金保管人保管，按银行同业利率计息。本基金用于证券买卖结算的资金经过保管人保管结算资金专用存款账户转存于中国证券挂号结算有限责任公司，按银行同业利率计息。

6.4.8.6本基金在承销期内参加相关方承销证券的状况

无

6.4.9期末（2018年06月30日）本基金持有的流转受限证券

6.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流转受限证券

无。

6.4.9.2期末持有的暂时停牌等流转受限股票

无。

6.4.9.3期末债券正回购买卖中作为典当的债券

6.4.9.3.1银行间商场债券正回购

到本陈述期末2018年06月30日止，本基金从事银行间商场债券正回购买卖构成的卖出回购证券款余额是4,040,492,903.25元，是以如下债券作为质押：

金额单位：人民币元

6.4.9.3.2买卖所商场债券正回购

无。

§7出资组合陈述

7.1期末基金财物组合状况

金额单位：人民币元

7.2债券回购融资状况

金额单位：人民币元

陈述期内债券回购融资余额占基金财物净值的份额为陈述期内每个买卖日融资余额占财物净值份额的简略均匀值。

债券正回购的资金余额超越基金财物净值的20%的阐明

本基金本陈述期内无债券正回购的资金余额超越基金财物净值的20%的状况。

7.3基金出资组合均匀剩下期限

7.3.1出资组合均匀剩下期限基本状况

陈述期内出资组合均匀剩下期限超越120天状况阐明

本基金本陈述期内出资组合均匀剩下期限无超越120天的状况。

7.3.2期末出资组合均匀剩下期限散布份额

7.4陈述期内出资组合均匀剩下存续期超越240天状况阐明

本基金本陈述期内出资组合均匀剩下存续期无超越240天的状况。

7.5期末按债券种类分类的债券出资组合

金额单位：人民币元

7.6期末按摊余本钱占基金财物净值份额巨细排名的前十名债券出资明细

金额单位：人民币元

7.7“影子定价”与“摊余本钱法”确认的基金财物净值的违背

陈述期内负违背度的绝对值到达0.25%状况阐明

本基金本陈述期内无负违背度的绝对值到达0.25%的状况。

陈述期内正违背度的绝对值到达0.5%状况阐明

本基金本陈述期内无正违背度的绝对值到达0.50%的状况。

7.8期末按公允价值占基金财物净值份额巨细排名的前十名财物支撑证券出资明细

本基金本陈述期末未持有财物支撑证券。

7.9出资组合陈述附注

7.9.1基金计价办法阐明

本基金选用固定份额净值，基金份额账面净值一直保持在1.00元人民币元。

本基金所持有的债券选用摊余本钱法进行估值，即估值目标以买入本钱列示，按票面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价或折价，在其剩下期限内按实践利率法进行摊销，每日计提收益。

7.9.2陈述期内基金出资的前十名证券除18兴业银行CD263（证券代码111810263）、18兴业银行CD238（证券代码111810238）、18浦发银行CD170（证券代码111809170）、18浦发银行CD181（证券代码111809181）外其他证券的发行主体本期未出现被监管部分立案查询，或在陈述编制日前一年内遭到揭露斥责、处分的景象。

2018年5月4日，中国银行稳妥监督办理委员发布行政处分决定书（银监罚决字〔2018〕4号），本基金持有的18浦发银行CD170（证券代码111809170）、18浦发银行CD181（证券代码111809181）的发行主体上海浦东发展银行股份有限公司因内控办理严峻违背审慎运营规矩等违规行为被行政处分，罚款5845万元，没收违法所得10.927万元，罚没算计5855.927万元。

2018年5月4日，中国银行稳妥监督办理委员发布行政处分决定书（银保监银罚决字〔2018〕1号），本基金持有的18兴业银行CD263（证券代码111810263）、18兴业银行CD238（证券代码111810238）的发行主体兴业银行股份有限公司因严重相关买卖未按规则检查批阅且未向监管部分陈述等违规行为被行政处分，罚款5870万元。

对上述证券的出资决议计划程序的阐明：本基金为钱银型基金，上述证券系银行同业存单，具有较高的信誉评级，以上发行主体收到的处分未影响主体正常业务运作，上述证券的出资决议计划程序契合相关法律法规和公司准则的规则。

7.9.3期末其他各项财物构成

单位：人民币元

§8基金份额持有人信息

8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

分级基金安排/个人出资者持有份额占总份额份额的核算中，对部属分级基金，份额的分母选用各自等级的份额，对算计数，份额的分母选用部属分级基金份额的算计数（即期末基金份额总额）。

8.2期末钱银商场基金前十名份额持有人状况

8.3期末基金办理人的从业人员持有本基金的状况

8.4期末基金办理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间状况

§9开放式基金份额变化

单位：份

总申购份额含分级调整、转换入、盈利再投的基金份额，本期总换回份额含分级调整、转换出的基金份额。

§10严重事件提醒

10.1基金份额持有人大会决议

本陈述期内，本基金未举行基金份额持有人大会。

10.2基金办理人、基金保管人的专门基金保管部分的严重人事变化

（1）基金办理人的严重人事变化状况

本基金办理人于2018年3月14日发布《高档办理人员改动公告》，王启道先生担任中融基金办理有限公司副总经理。

本基金办理人于2018年6月30日发布《高档办理人员改动公告》，代宝香女士不再担任中融基金办理有限公司副总经理。

公司其他高管人员未变化。

（2）基金保管人的专门基金保管部分的严重人事变化状况

本陈述期内，本基金保管人的专门基金保管部分未产生严重人事变化。

10.3触及基金办理人、基金产业、基金保管业务的诉讼

本陈述期无触及基金办理人、基金产业、基金保管业务的诉讼。

10.4基金出资战略的改动

本基金本陈述期出资战略未产生改动。

10.5为基金进行审计的会计师业务所状况

本陈述期内，为本基金进行审计的会计师业务所为安永华明会计师业务所（特别一般合伙），本陈述期内未改动为其供给审计服务的会计师业务所。

10.6办理人、保管人及其高档办理人员受稽察或处分等状况

本陈述期无办理人、保管人及其高档办理人员受稽察或处分等状况。

10.7基金租借证券公司买卖单元的有关状况

金额单位：人民币元

①为了遵循中国证监会的有关规则，我公司拟定了挑选券商的规范，即：

ⅰ运营行为规范，在近一年内无严重违规行为。

ⅱ公司财务状况杰出。

ⅲ有杰出的内控准则，在业内有杰出的名誉。

ⅳ有较强的研讨才能，能及时、全面、定时供给质量较高的微观、职业、公司和证券商场研讨陈述，并能根据基金出资的特别要求，供给专门的研讨陈述。

ⅴ建立了广泛的信息网络，能及时供给精确的信息资讯和服务。

②券商专用买卖单元挑选程序：

ⅰ对买卖单元候选券商的研讨服务进行评价

本基金办理人安排相关人员根据买卖单元挑选规范对买卖单元候选券商的服务质量和研讨实力进行评价，确认选用买卖单元的券商。

ⅱ协议签署及告诉保管人

本基金办理人与被挑选的券商签定买卖单元租借协议，并告诉基金保管人。

③陈述期内基金租借券商买卖单元的改动状况：无。

10.8违背度绝对值超越0.5%的状况

本基金本陈述期内不存在违背度绝对值超越0.5%的状况。

§11影响出资者决议计划的其他重要信息

11.1陈述期内单一出资者持有基金份额份额到达或超越20%的状况

11.2影响出资者决议计划的其他重要信息

本陈述期无影响出资者决议计划的其他重要信息。