硅谷天堂(上市公司发行债券)
偷鸡不成蚀把米。
有一家证券公司的80后客户经理,暗里承受客户托付生意证券,帮客户盈余1141万元,收取了30万元酬劳。而这位客户经理借用别人账户自己炒股,却亏本了4万元。
对该客户经理借用账户炒股的行为,证监会处以10万元罚款;对其代客理财的行为处以没一罚一,两项违规行为算计罚没70万元。
日前证监会发表的一则行政处分决议书,将这一“奇葩”事例公之于众。
80后客户经理代客炒股赚超千万
根据罚单发表的信息,单某是一位从业时刻较长的券商职工。
早在2003年,年仅19岁的单某就加入了某大型券商南丹路营业部。2003年至2006年在货台岗位作业,2007年至2018年11月任该券商上海虹桥路营业部客户经理。
2015年10月21日至2016年9月2日,单某暗里承受客户严某某托付,运用严某某名下证券账户生意“利德曼”“中源协和”等20只股票。
期间,单某运用严某某名下证券账户累计买入金额高达3675.23万元,累计卖出金额4816.37万元。
核算下来,暗里承受客户托付生意证券的单某,帮客户盈余1141万元。关于这次成功的代客“炒股”,单某也取得了酬劳。2016年8月18日,他取得严某某付出的30万元酬劳。
根据其时的股市体现来看,2016年A股在阅历股灾后震动回暖,走出结构性小牛市。正是借着这波上涨行情,单某的代客炒股操作才替客户赚得好收益。
自己炒股投入30万亏了4万
承受客户托付生意证券盈余上千万的单某,自己炒股却并没有这么好运。
尝到**的甜头后,单某开端自己炒起了股。囿于证券公司从业人员身份的约束,单某逼上梁山,即经过借别人名义生意股票。
经证监会查明,2017年6月14日、15日,单某招商银行尾号2937账户分二笔算计向孙某某建设银行尾号9646账户转入29.99万元。
6月15日,该29.99万元悉数转入“孙某某”证券账户。同日,“孙某某”证券账户买入“利德曼”股票1.83万股,买入成交金额29.92万元,与单某转入的资金额根本共同。“孙某某”证券账户在2017年8月至11月间产生屡次证券转银行的资金记载,在资金转入银行账户后根本在当日即转回单某银行账户。
两项违规行为算计被罚没70万元
关于单某的以上违法行为,证监会依法进行了处分。
证监会以为,其一,单某作为证券公司的从业人员,经过“孙某某”账户持有、生意“利德曼”股票,违反了2005年《证券法》第四十三条的规则,构成2005年《证券法》第一百九十九条所述借别人名义持有、生意股票的违法行为。
其二,单某暗里承受严某某托付生意证券,违反了2005年《证券法》第一百四十五条的规则,构成2005年《证券法》第二百一十五条所述暗里承受客户托付生意证券的违法行为。
=根据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度,根据2005年《证券法》第一百九十九条,及第二百一十五条的规则,证监会决议,对单某借别人名义持有、生意股票的行为,处以10万元罚款;
其次,证监会对单某暗里承受客户托付生意证券行为责令改正,给予正告,没收违法所得30万元,并处以30万元罚款。
整体来看,证监会对单某罚没款金额算计70万元。值得注意的是,单某代客炒股取得的酬劳为30万元,自己炒股还亏掉了4万元。
来历:我国基金报
原标题:股民惊呆!80后客户经理帮别人炒股,不到1年大赚1100多万,自己却倒亏4万!罚单来了
修改吉倩倩刘梦鸽
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