本报记者胡雨
据不完全统计，到8月6日，年内已有7名证券从业者因任职期间违规生意股票或暗里承受客户托付进行证券生意收到监管层罚单，算计罚没金额超越700万元。
承受采访的券商人士表明，证券从业人员违规炒股不乏心存侥幸心理或法令意识淡漠，抑或是遭到利益引诱。
年内罚没已超700万元
日前江苏证监局在网站挂出一则行政处分决议书，经查2016年1月4日至2017年5月19日，潘金虎在东方证券姑苏西环路证券营业部担任理财参谋期间，操控运用别人证券账户生意13只股票，生意金额算计3079.01万元，亏本8.54万元。对此江苏证监局决议对潘金虎处以3万元罚款。
生意股票或代客炒股一直是券商从业人员不能触碰的工作红线，但近年来从业人员“迎风作案”的状况时有发生。据我国证券报记者不完全统计，到8月5日，今年以来已有7名证券从业者因在任职期间违规生意股票或暗里承受客户托付进行证券生意收到监管层罚单，算计罚没金额高达702.34万元。
申万宏源、海通证券两家券商从业人员因违规生意股票，年内均收到百万元罚单。3月27日证监会网站发表，时任申万宏源证券有限公司衢州县西街营业部副总经理罗蓓实践操控别人证券账户进行股票生意，依据相关规定，证监会决议没搜罗蓓违法所得并处以164.5万元的罚款，算计罚没达329.01万元。4月24日，江西证监局发表，曾在海通证券上饶中山西路证券营业部任职的张甜存在借别人名义持有和生意股票的行为，以及暗里承受客户托付生意证券的行为，对此，江西证监局对其责令改正，给予正告，并算计没收违法所得59.19万元，罚款148.38万元，算计罚没207.57万元。
值得注意的是，部分从业人员虽未直接生意或持有股票，但暗里仍违规署理客户进行账户操作。6月3日，浙江证监局对4名证券从业者开出罚单，其间3人因存在为客户托付别人生意股票供给介绍客户、供给保证金、传递证券账号及暗码等便当并收取酬劳，或是违规替客户处理证券生意的行为，被出具警示函或采纳监管说话办法。
多管齐下夯实内部“防火墙”
某华东券商合规部分负责人对记者表明，证券从业人员违规炒股主要原因有三：一是心存侥幸心理，以为自己偷偷地进行炒股，别人并不会发现；二是遭到利益引诱和唆使，为了眼前利益失去理性；三是法令意识淡漠，单个证券从业人员明知道违规炒股是法令所制止的，但将法令抛之脑后，对法令缺少敬畏之心。
另一位资深证券从业人员告知记者，现在无论是监管层仍是券商内部关于从业人员违规炒股的处分都适当严峻，一经查办券商可能会勒令相关当事人离任。他表明：“从现有办理办法来看，根本每个月券商内部都会针对职工是否进行股票生意进行自查，一些券商会直接束缚职工所属电脑和手机的IP地址登陆生意软件，在大数据等科技手法下，根本上能够说是‘伸手必被捉’。”
关于证券从业人员是否能够炒股，新修订的证券法再次清晰，证券生意场所、证券公司和证券挂号结算组织的从业人员，在任期或许法定限期内，不得直接或许以化名、借别人名义持有、生意股票或许其他具有股权性质的证券，也不得收受别人赠送的股票或许其他具有股权性质的证券。关于任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票或许其他具有股权性质的证券，有必要依法转让。
在前述合规部分负责人看来，要进一步遏止从业人员违规炒股，既需要从合规宣导、危险事例教育上深化职工对法令法规的敬畏，也需要从制度上加强证券从业人员执业行为的束缚和办理。例如要求职工照实申报工作设备信息、手机号码、工作电话等信息，使用合规监测体系对其设备上宣布的生意行为进行有用监测，定时对进行职工开立证券账户行为进行核对等。
本文源自我国证券报
