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7月18日，内蒙古证监局发布了三张罚单，均指向国融证券的研讨事务。国融证券被采纳监管说话办法，公司研讨部相关担任人和一名剖析师也一同被出具警示函。

记者注意到，这已是7月中旬以来国融证券第2次领罚单。就在一周前，国融证券因投行事务收到罚单。

值得一提的是，当下券商研报的标准性与合规性遭到严监管。本年以来，各地证监局针对研报范畴的罚单已累计达45张。

研报违规，国融证券被罚

详细来看，内蒙古证监局指出，国融证券发布证券研讨陈述事务存在两大问题：

一是准则规则不完善及履行不到位。如未及时更新完善证券研讨陈述事务内部办理准则，在研讨池办理等方面的内控办理有效性短缺，研讨陈述质量操控和合规查看缺乏，对第三方刊载或转发公司研讨陈述办理不到位。

二是证券研讨陈述制造不审慎。单个研讨陈述存在内容表述不谨慎、剖析与定论逻辑一致性缺乏、未注明引证信息来历、草稿不完整等景象。

内蒙古证监局表明，上述景象违反了等规则，决议对国融证券采纳监管说话的行政监管办法。

内蒙古证监局还要求，公司应加强发布证券研讨陈述事务办理，依照内部问责准则对相关职责人进行内部问责，并于8月31日前向内蒙古证监局提交整改陈述。

与此同时，国融证券两位职工也被出具警示函。其间，国融证券研讨与战略发展部时任担任人徐某，关于公司研讨陈述事务存在准则规则不完善及履行不到位、研讨陈述制造不审慎等问题，负有直接办理职责。国融证券证券剖析师张某某，则是由于发布的某研讨陈述内容表述不谨慎、剖析与定论逻辑一致性缺乏、未注明引证信息来历、草稿不完整。

研报事务监管趋严

记者注意到，全面注册制布景下，监管部门关于证券研讨陈述事务的监管日趋常态化，券商研报的标准性与合规性更受注重。

本年5月，证监会向各券商通报了2024年研报“双随机”的现场查看状况，共掩盖45家公司的300篇研报。通报显现，“详细研报制造审慎性缺乏，单个职工私自宣布证券剖析定见”成为典型问题之一。

依据通报内容，监管层还清晰了四项监管要求，包含加强研报信息来历和留痕办理；强化研报制造、审阅、发布全流程内部操控；标准揭露宣布言辞和客户服务活动管控，强化舆情危险办理；完善人员绩效考核和内部问责准则。

据揭露数据计算，本年以来，各地证监局共针对研报范畴开出45张罚单，触及23家券商及50名研讨所职工。

研报罚单牵涉的券商包含信达证券、中天证券、华安证券、华夏证券、创始证券、太平洋、山西证券、西南证券、申港证券、野村东方世界、民生证券、申银万国、粤开证券、招商证券、英大证券、东亚前海证券、国泰君安、中信建投证券、渤海证券、国盛证券、国融证券、西部证券。

短短一周内“二进宫”

值得一提的是，短短一周之内，这已是国融证券第2次领罚。就在7月12日，内蒙古证监局还因投行事务对国融证券采纳出具警示函的办法。

内蒙古证监局称，经查，国融证券以“财务顾问”名义施行蒲公英项目过程中，未拟定相关合规办理准则标准职工展业行为，反映出合规办理准则系统不完善；该项目作业草稿归档不完整、不标准。

依据相关规则，内蒙古证监局决议对国融证券采纳出具警示函的监管办法。内蒙古证监局表明，国融证券应引以为戒，建立健全和严格履行合规内控准则，实在提高事务质量，并在收到本决议书之日起30日内提交书面陈述。

责编：李雪峰

校正：姚远